職位描述
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職責(zé)描述:
1.負(fù)責(zé)建立及健全投顧業(yè)務(wù)部合規(guī)管理制度和操作流程,落實投顧業(yè)務(wù)合規(guī)管理要求;
2.為本部門負(fù)責(zé)人和其他工作人員提供合規(guī)咨詢意見。在業(yè)務(wù)開展前充分論證業(yè)務(wù)的合法合規(guī)性,評估業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險,出具合規(guī)審查意見,避免開展存在合規(guī)風(fēng)險的業(yè)務(wù);
3.對本部門所開展的業(yè)務(wù)進(jìn)行合規(guī)檢查。按公司規(guī)定對本部門工作人員執(zhí)業(yè)行為和職務(wù)通訊行為、工作人員的證券投資行為進(jìn)行合規(guī)監(jiān)測工作。對本部門工作人員開展合規(guī)培訓(xùn)與宣導(dǎo)活動,傳達(dá)公司合規(guī)管理工作規(guī)范,解讀本部門各項制度規(guī)范及流程。發(fā)現(xiàn)與本部門業(yè)務(wù)相關(guān)的合規(guī)風(fēng)險事項時,及時向本部門負(fù)責(zé)人和合規(guī)管理部報告,或直接向合規(guī)管理部、合規(guī)總監(jiān)報告,提出整改措施,并督促整改落實;
4.實施與本部門相關(guān)的反洗錢管理、信息隔離墻管理等專項合規(guī)工作;
5.定期組織投顧業(yè)務(wù)相關(guān)合規(guī)培訓(xùn)等工作;
6.負(fù)責(zé)調(diào)查和處理本部門及本部門人員的投訴信訪和舉報,妥善處理各類糾紛,對違規(guī)責(zé)任人提出問責(zé)意見;
7.協(xié)助部門負(fù)責(zé)人建立并執(zhí)行本部門合規(guī)考核與問責(zé)機(jī)制,將執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性、業(yè)務(wù)操作的合規(guī)性、制度執(zhí)行的有效性納入績效考核范圍,對違規(guī)責(zé)任人提出問責(zé)意見;
8.協(xié)助合規(guī)總監(jiān)及合規(guī)管理部的工作,落實合規(guī)總監(jiān)及合規(guī)管理部提出的合規(guī)管理意見;完成合規(guī)總監(jiān)或合規(guī)管理部安排的其他合規(guī)工作;
9.負(fù)責(zé)財富條線投顧人員管理,對擬注冊投資顧問的人員資格進(jìn)行審核,確保投資顧問人員符合行業(yè)及公司的相關(guān)執(zhí)業(yè)要求;組織規(guī)劃對本部門及分支機(jī)構(gòu)機(jī)構(gòu)的培訓(xùn)工作。
任職資格:
1.具有?研究生及以上學(xué)歷,取得證券執(zhí)業(yè)資格;
2.具備 3 年以上證券、金融、法律、會計、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷;
3.誠實守信,熟悉證券、基金專業(yè)知識,相關(guān)法律法規(guī)及公司制度;
4.具有勝任合規(guī)管理工作需要的專業(yè)知識和技能,具備綜合分析能力、協(xié)調(diào)溝通能力、管理能力;
5.對于管理經(jīng)驗豐富、專業(yè)水平較高的人選,任職條件可適當(dāng)放寬。
工作地點
地址:深圳南山區(qū)桃園路8號田廈國際中心a座3501室(近桃園地鐵a出口)
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職位發(fā)布者
張舒雨HR
江海證券有限公司
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基金·證券·期貨·投資
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1000人以上
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公司性質(zhì)未知
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松北區(qū)創(chuàng)新三路833號
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應(yīng)屆畢業(yè)生
碩士
2026-05-04 03:10:31
361人關(guān)注
注:聯(lián)系我時,請說是在江蘇人才網(wǎng)上看到的。
