職位描述
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職責(zé)描述:
1、負(fù)責(zé)貫徹落實公司合規(guī)管理與風(fēng)險管理的制度、流程及要求;
2、負(fù)責(zé)貫徹公司合規(guī)管理與風(fēng)險管理的制度流程及要求實施監(jiān)督和檢查;
3、負(fù)責(zé)傳導(dǎo)合規(guī)文化,對營業(yè)部進行合規(guī)培訓(xùn);
4、接受日常合規(guī)咨詢,對營業(yè)部業(yè)務(wù)開展過程中的合規(guī)風(fēng)險提出獨立評估并出具專業(yè)意見;對合規(guī)問題和風(fēng)險隱患提出處理意見;
5、組織推動反洗錢管理、異常交易監(jiān)控及信息隔離墻管理等工作;協(xié)助營業(yè)部進行風(fēng)險事項的處置、客戶投訴的處置等;
6、負(fù)責(zé)與當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門的溝通協(xié)調(diào),落實當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門的工作要求;
7、審核自媒體直播內(nèi)容,監(jiān)控自媒體直播是否違規(guī);
8、其他合規(guī)風(fēng)控工作;
任職資格:
1、本科以上學(xué)歷,法律、經(jīng)濟、金融、會計、風(fēng)險管理等相關(guān)專業(yè);
2、具備較強的合規(guī)風(fēng)險管理能力,熟悉證券行業(yè)相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管要求;具備審計、檢查、合規(guī)管理等技能;
3、具有證券從業(yè)資格,具有三年及以上金融行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗;有證券公司工作經(jīng)驗者優(yōu)先;
4、熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、管理風(fēng)險點,并能積極協(xié)助應(yīng)對風(fēng)險事件;
5、品行端正,無違法違規(guī)記錄及被監(jiān)管部門處罰的情況;
6、具有較強的溝通協(xié)調(diào)能力,具備較強的專業(yè)判斷;具備綜合分析和文字表達能力;
7、工作態(tài)度積極主動、責(zé)任心和抗壓能力強;
工作地點
地址:廣州天河區(qū)花城大道68號環(huán)球都會廣場4層
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職位發(fā)布者
張舒雨HR
江海證券有限公司
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基金·證券·期貨·投資
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1000人以上
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公司性質(zhì)未知
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松北區(qū)創(chuàng)新三路833號
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應(yīng)屆畢業(yè)生
本科
2026-05-08 21:02:00
366人關(guān)注
注:聯(lián)系我時,請說是在江蘇人才網(wǎng)上看到的。
