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職責(zé)描述: 1、負(fù)責(zé)貫徹落實公司合規(guī)管理與風(fēng)險管理的制度、流程及要求； 2、負(fù)責(zé)貫徹公司合規(guī)管理與風(fēng)險管理的制度流程及要求實施監(jiān)督和檢查； 3、負(fù)責(zé)傳導(dǎo)合規(guī)文化，對營業(yè)部進行合規(guī)培訓(xùn)； 4、接受日常合規(guī)咨詢，對營業(yè)部業(yè)務(wù)開展過程中的合規(guī)風(fēng)險提出獨立評估并出具專業(yè)意見；對合規(guī)問題和風(fēng)險隱患提出處理意見； 5、組織推動反洗錢管理、異常交易監(jiān)控及信息隔離墻管理等工作；協(xié)助營業(yè)部進行風(fēng)險事項的處置、客戶投訴的處置等； 6、負(fù)責(zé)與當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門的溝通協(xié)調(diào)，落實當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門的工作要求； 7、審核自媒體直播內(nèi)容，監(jiān)控自媒體直播是否違規(guī)； 8、其他合規(guī)風(fēng)控工作； 任職資格: 1、本科以上學(xué)歷，法律、經(jīng)濟、金融、會計、風(fēng)險管理等相關(guān)專業(yè)； 2、具備較強的合規(guī)風(fēng)險管理能力，熟悉證券行業(yè)相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管要求；具備審計、檢查、合規(guī)管理等技能； 3、具有證券從業(yè)資格，具有三年及以上金融行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗；有證券公司工作經(jīng)驗者優(yōu)先； 4、熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、管理風(fēng)險點，并能積極協(xié)助應(yīng)對風(fēng)險事件； 5、品行端正，無違法違規(guī)記錄及被監(jiān)管部門處罰的情況； 6、具有較強的溝通協(xié)調(diào)能力，具備較強的專業(yè)判斷；具備綜合分析和文字表達能力； 7、工作態(tài)度積極主動、責(zé)任心和抗壓能力強；